当前位置: > 918博天堂娱乐 >

上交所就修正投资者恰当性治理相干规矩答记者问

上交所就修改投资者适当性管理相关规则答记者问

原题目:上交所就修改投资者适当性管理相关规则答记者问

  中证网讯(记者 周松林)近日,上海证券交易所(以下简称上交所)正式修改并宣布了《上海证券交易所投资者适当性管理措施》《上海证券交易所危险警示板股票交易管理方法》《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》及《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》。就上述规矩的修改背景跟修正内容,上交所有关负责人答复了记者的发问。  

  问:此次规则修改及发布的背景和后续部署是怎么的?  

  答: 适当性管理是投资者权益维护的主要基本性制度。中国证监会于2016年12月12日发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》),标记着我国资本市场投资者正当权利掩护的基础轨制建设又向前迈进了重要一步。  

  为做好《办法》贯彻实行工作,切实晋升上交所市场适当性管理程度,进一步增强对中小投资者合法权益保护,上交所对比《办法》规定,对现行规则规定进行了全面梳理,对与《办法》不一致的内容予以修改或补充,进一步明白投资者准入规定,做好与《办法》第十四条等规定的连接,www.808btt.com。  

  下一步,上交所将依照《办法》及相干规则规定,www.808btt.com,督促证券期货经营机构(以下简称经营机构)从管理制度、技巧装备、职员装备、投教宣扬等各方面做好工作,www.808btt.com。在相关规则实施后,上交所将连续督促经营机构严厉履行适当性管理规定,加强投教宣传,切实保护投资者合法权益。  

  问:此次修改涉及哪多少项规则?  

  答:上交所本次修改的规则包含《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》及《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》。  

  问:与之前的划定比拟,此次修改波及了哪些方面的内容?  

  答:此次修改重要包括如下方面:  

  一是《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》:1、调整规则名称为《上海证券交易所投资者适当性管理办法》;2、增添《办法》作为制订根据;3、明确会员实行投资者适当性管理任务的准则性规定及会员对普通投资者履行适当性管理责任的规定;4、调剂对于投资者分类及专业投资者范畴的表述;5、增长关于投资者分类转化的规定。  

  二是《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》:补充个人投资者买入退市收拾股票准入要求中资产条件应知足20个交易日日均的要求。  

  三是《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》:补充个人投资者准入要求中资产条件应满意20个交易日日均的要求。  

  四是《上海证券交易所股票期权试点投资者恰当性治理指引》:分辨弥补个人投资者、一般机构投资者准入请求中资产前提应满意20个交易日日均的要求。  

  问:此次规则修改对投资者介入交易有哪些影响?  

  答:此次修改的内容自2017年7月1日起实施。对在2017年7月1日当前新申请开通港股通、退市整理股票等交易权限或衍生品合约账户的投资者,经营机构应该按照修改后的规则对其进行适当性评估;在7月1日前已经开明港股通、退市整顿股票等交易权限或衍生品合约账户的投资者可持续参加交易。

上一篇:华龙网摄友老镜头作品:千年古镇-?东溪 下一篇:没有了